人民網(wǎng)重慶7月26日電 7月23日晚，證監(jiān)會(huì)公布2021年證券公司分類評價(jià)結(jié)果。今年共103家券商參與排名，其中50家證券公司獲得A類評級，39家證券公司獲得B類評級，13家證券公司獲得C類評級。西南證券作為唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，獲評A級，連續(xù)三年評級提升。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司其類別、級別的劃分反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

　　據(jù)西南證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近幾年通過在公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的深化改革，西南證券深入推進(jìn)業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新，內(nèi)部管理機(jī)制不斷優(yōu)化，有效激發(fā)了內(nèi)生活力，綜合實(shí)力邁上新臺階。

　　今年6月30日，西南證券發(fā)布2021年上半年業(yè)績預(yù)告，公司預(yù)計(jì)2021年1-6月歸屬上市公司股東的凈利潤達(dá)6.43億至7.71億，同比變動(dòng)50%至80%。同時(shí)根據(jù)wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，西南證券近五年的各項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)在行業(yè)中的相對排名顯著提升。在40家上市券商中，2020年人均創(chuàng)利行業(yè)排名第18位，較2016年提升17位；凈資產(chǎn)收益率（ROE）較2016年提升5位；人力投入回報(bào)率較2016年提升10位；管理費(fèi)用率(即：“管理費(fèi)用/營業(yè)收入”)行業(yè)排名較2016年提升9位。

　　據(jù)了解，作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場建設(shè)的重要參與者、推動(dòng)者，近年來西南證券深度聚焦區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持股權(quán)融資、并購重組、債券融資三大類業(yè)務(wù)并舉的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，2020年投行項(xiàng)目創(chuàng)造多個(gè)“第一”。其保薦承銷的穎泰生物成為全國精選層IPO首家通過輔導(dǎo)驗(yàn)收、首家獲得核準(zhǔn)、首家發(fā)行的企業(yè)；凱盛新材創(chuàng)業(yè)板IPO成為通過深交所審核的分拆上市第一股等。2021年該公司為恒力集團(tuán)發(fā)行了120億元債券，幫助涪陵榨菜完成較大規(guī)模的非公開發(fā)行股票融資33億元，為華西證券發(fā)行15億元債券，重慶悅來投資集團(tuán)發(fā)行4.2億元債券……上半年累計(jì)為企業(yè)融資超260億元。

　　此外，該公司新三板業(yè)務(wù)2020年新增掛牌企業(yè)4家，行業(yè)排名并列第7位；督導(dǎo)掛牌企業(yè)173家，市場份額占比2.1%，行業(yè)排名第13位。新三板業(yè)務(wù)以優(yōu)秀的業(yè)績和高質(zhì)量的內(nèi)控，在2021年全國股權(quán)系統(tǒng)開展的首次分類評價(jià)專項(xiàng)考評中獲得加分。

　　值得一提的是，除每年一度的券商評價(jià)結(jié)果外，證監(jiān)會(huì)自今年起開始公布券商“白名單”，作為重慶本土入選的唯一券商，西南證券公司成功入圍29家“白名單”券商行列，獲得取消部分監(jiān)管意見書要求，對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查等特權(quán)。（胡虹、李金）

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