3月28日，重慶市市場監管局公布涉案企業合規評估試點工作情況，截至目前，重慶各試點單位已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規評估，減免罰款23.55萬元。

2021年6月，最高人民檢察院、國家市場監管總局等九部門聯合印發《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》，率先在刑事領域引入涉案企業合規第三方監督評估機制，將合規評估結果作為從輕、減輕或者免于行政處罰的參考依據。

“涉案主體合規評估本質上是一種行政處罰的裁量活動。”重慶市市場監管局相關負責人介紹，具體來說，就是指市場監督管理部門在查處違反市場監管法律法規的違法行為時，對符合條件的案件，根據涉案主體的申請，依據市場監管相關法律、法規、規章和各類標準、規范、規程、準則等，開展涉案主體整改合規評估，根據評估結果酌情予以從輕、減輕或者不予處罰。

2023年初，重慶市市場監管局將開展合規評估試點納入全年工作的重點任務，并選取大渡口區、江北區、九龍坡區、渝北區、銅梁區、石柱縣等6個區縣市場監管局作為試點單位。

試點過程中，各試點單位各有側重，對合規評估制度機制進行了多元深入的探索。其中，銅梁區市場監督管理局會同區人民法院、檢察院、司法局、工商聯等四部門共同發布了合規評估的行政規范性文件。九龍坡區市場監督管理局以清單形式明確列舉了86種違法行為，進一步細化了適用案件范圍。九龍坡區市場監督管理局委托第三方評估機構，探索建立第三方合規評估機制。對“認錯認罰、整改到位”的涉案主體，江北局探索了“降檔”處罰，渝北區市場監督管理局探索了減罰免罰等處罰裁量。

同年8月，重慶市市場監管局會同市藥監局、市知識產權局共同印發了《關于開展市場監管領域涉案主體合規評估試點工作的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），對試點工作進行統一部署，明確試點工作的指導思想、基本原則、工作目標和重點任務，并率先在全國市場監管系統從省級層面探索建立涉案主體合規評估制度。

截至目前，各試點單位已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規評估，減免罰款23.55萬元。

“作為全國率先從省級層面探索建立合規評估制度，重慶市的試點工作取得了重要作用和意義。”重慶市市場監督管理局法規處處長谷丹介紹，首先，建立涉案主體合規評估制度，可以實現對合規整改到位的經營主體“降檔”或者不予行政處罰，助力企業紓困解難。

其次，利于貫徹落實處罰與教育相結合原則。可以促使當事人更深刻地理解法律法規的規定，激勵當事人積極整改，避免再次發生同類違法行為，從而更好地達到行政處罰的教育目的。同時，也有利于監管與執法的有機銜接，有利于促進監管與執法同向發力，實現事前預警告誡、事中糾正制止、事后教育規范緊密銜接。（周小平）

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