近日，進(jìn)出口銀行重慶分行組織開展“智薈兩江”大講堂學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)。此次活動(dòng)重點(diǎn)對(duì)內(nèi)控合規(guī)管理、反洗錢管理以及案件防控管理進(jìn)行深入講解，旨在深化內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，厚植合規(guī)文化，提升全員合規(guī)意識(shí)，以合規(guī)經(jīng)營(yíng)堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，把狠抓內(nèi)控合規(guī)管理與提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展緊密結(jié)合。

此次培訓(xùn)立足當(dāng)前監(jiān)管形勢(shì)，圍繞重點(diǎn)監(jiān)管政策，從重新認(rèn)識(shí)合規(guī)、違規(guī)的代價(jià)、內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)“怎么干”、內(nèi)控合規(guī)人才隊(duì)伍怎么帶四個(gè)方面進(jìn)行講解，分析了合規(guī)管理的重要性。同時(shí)，圍繞反洗錢重點(diǎn)工作，結(jié)合《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》《中國(guó)進(jìn)出口銀行反洗錢大額和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程》等監(jiān)管辦法和內(nèi)部文件制度，從反洗錢的體系設(shè)置、工作職責(zé)、典型問題剖析、客戶盡調(diào)等多方面出發(fā)，對(duì)反洗錢相關(guān)規(guī)定進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，并講解了反洗錢的工作要求和注意事項(xiàng)。

此外，培訓(xùn)中還對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控以及員工異常行為排查注意事項(xiàng)進(jìn)行講解，深入剖析案件風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源以及可采取的案防舉措，普及有效的排查方法和技巧，幫助分行員工更好防范和規(guī)避潛在案件風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)通過警示教育，讓年輕干部受警醒、明底線、知敬畏；引導(dǎo)全行員工進(jìn)一步樹牢合規(guī)意識(shí)，筑牢底線紅線思維，加強(qiáng)自我約束。

“此次培訓(xùn)增強(qiáng)了員工合規(guī)意識(shí)及合規(guī)履職的主動(dòng)性、自覺性，對(duì)引導(dǎo)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營(yíng)習(xí)慣，牢固樹立合規(guī)理念，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展起到了良好的促進(jìn)作用。”進(jìn)出口銀行重慶分行相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，內(nèi)控合規(guī)是銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵所在，后續(xù)該行將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)建設(shè)工作，不斷提高內(nèi)控合規(guī)效能，提升合規(guī)管理水平，為金融秩序穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。（彭愔皓）

來源：進(jìn)出口銀行重慶分行

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